核准制法规及其完善方向(ppt 161页)

核准制法规及其完善方向目录：
第一部分　中国证券发行核准制制度
一、证券市场及其地位：执业的舞台
二、证券市场进一步发展面临的挑战及选择
三、证券发行核准制是对政府审批体系的扬弃时市场发展的选择
四、证券发行核准制是对发达市场经验的借鉴
五、核准制的内含与实质
六、发行审核的核心问题及任务
七、核准过程
八、IPO:核准过程简述
九、发行人质量的审核保证体系
十、参与核准制下股票发行的其他机构
十一、核准制的法规、标准和规则体系
第二部分核准制下主承销商业务的重大
一、发行市场的活动主体（players）
二、证券发行的中介团队
三、主承销商在中介机构团队中的角色
四、主承销商的核查
五、核准制下中介服务的性质
六、核准制下主承销商的关键性角色
七、主承销商的权利
八、主承销商的责任和义务
九、主承销业务的主要内容
十、主承销商监管思路的深化
第三部分Pro-IPO的策划、改制重组和法定辅导
一、首次公开发行股票公司改制重组暂行规定
二、改制重组的主要内容
三、公司与公司文化
四、公司治理的实质
五、公司治理与证券市场监管
六、何谓改制？
七、何谓重组？
八、四类企业分类治理
九、国有背景的企业
十、非国有背景的企业
十一、当前我国公司治理存在差距的深层原因剖析
十二、核准制下辅导工作的定位
十三、辅导工作的基本规范
第四部分慎重推荐与申报
一、优秀企业优先进入（Firstinforbest
二、公司质量与中介业务
三、核准制下发行人质量的重要性
四、公司质量与公司融资
五、申报准则是适应核准制的要求而制定的
六、申报准则的核心内容
七、申报准则主要特点
八、按核准制精神设计
九、申报准则的内容体系
十、明确了申报责任
第六部分核准制下强制性信息披露及其专业基础
第七部分可转换公司债券融资战略
一、序言
二、优异企业发行可转换债券
三、对发行人的优点
四、对投资者的吸收力和投资者结构
五、设计可转换公司债券的融资战略目的
六、灵活运用CB的灵活性安排（flexibility）
七、发行可转换公司债券对公司存在的风险
八、卖空机制与证券市场健康发展
九、CB的发行方式
十、可转换公司债券的定价
十一、投资者投资可转换公司债券需考虑的因素
十二、可交换股票的可转换公司债券
十三、可转换公司债券是一种证券市场创新的品种，对发行人、中介机构和投资者将提出更高的要求
第八部分核准制下主承销业务发展方向

 

 

..............................