证券法的全面概述(doc 7页)

证券法的全面概述目录：
第一章  原则性规定
第二章  证券发行
第三章  证券交易
第四章  上市公司收购
第五章  证券公司

 

证券法的全面概述内容提要：
损害客户利益的欺诈行为：
1、违背客户的委托为其买卖证券；
2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；
4、私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；
5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
6、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
……

设立综合类证券公司，必须具备下列条件：
1、注册资本最低限额为人民币五亿元；
2、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；
3、有固定的经营场所和合格的交易设施；
4、有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。
……

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
1、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；
2、依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理；
3、依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理；

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