证券登记结算管理办法(doc 32页)

　　第一条 为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。
　　第二条 在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。

　　非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。

　　境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的，从其规定。

　　第三条 证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。

　　第四条 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

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