基金业务法律法规(doc 72页)

基金业务法律法规目录：
一、上海证券交易所证券投资基金上市规则...................1
二、深圳证券交易所证券投资基金上市规则...................7
三、沪深证交所关于设立证券投资基金帐户的通知...................15
四、关于调整证券投资基金认购新股事项的通知...................17
五、基金管理公司进入银行间同业市场管理规定...................17
六、证券投资基金参与银行间同业市场债券交易托管结算业务规程...................19
七、关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知...................23
八、证券投资基金会计核算办法...................24
九、关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知...................58
十、关于证券投资基金税收问题的通知...................59
十一、关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知...................60
十二、关于证券投资基金税收问题的通知（2001）...................61
十三、财政部 国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知（2002）...................62
十四、关于加强证券投资基金监管有关问题的通知（1998）...................63
十五、关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知...................66
十六、关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知...................67
十七、关于制定证券投资基金规范运作指导意见的通知...................68
十八、关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定...................69
十九、关于重新核定证券市场监管费收费标准及有关问题的通知（2003）...................70

 

 

基金业务法律法规内容摘要：
第一章　总则
     第一条　为加强对证券投资基金(以下简称基金)上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。
     第二条　本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所(以下简称本所)挂牌买卖。
     第三条　本规则所涉专门用语，同《证券投资基金管理暂行办法》。
     第四条　本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。
第二章　基金的上市条件
     第五条　申请上市的基金必须符合下列条件：
(一) 经中国证监会批准设立并公开发行；
(二) 基金存续期不少于5年；
(三) 基金最低募集数额不少于人民币2亿元；
(四) 基金持有人不少于1000人；
(五) 有经审查批准的基金管理人和基金托管人；
(六) 基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。
(七) 本所要求的其他条件。

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