个人理财业务的合规性管理培训及实际案例(PPT 44页)

能力目标
1熟知理财产品类型
2解释销售文本重要条款和内容
3完成客户风险承受能力评估
4合规营销理财产品
5处理客户投诉
一、引言 —— 理财业务市场规模
重要的历史事件
理财顾问服务与综合理财服务区别
二、理财产品主要模式简析
能力目标 1 ：介绍理财产品时的合规要点
实训一
新股申购类 理财产品
三、理财业务监管政策解析
（一）商业银行准入
（二）人员管理
实训二 ：客户准入管理合适的产品卖给合适的人
四、合规营销理财产品： 全流程视角的合规要点
实训三：理财产品宣传合规要点
能力目标 3 ：解释销售文本重要内容
销售文件合规要点
( 三 ) 销售行为 —— 客户评估和风险确认为核心
实训四： 客户风险承受能力评估
实训五：理财产品违规销售案例及评析

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