投资银行培训课件(doc 38页)

内容摘要
一、填空题
1.投资银行在英国被称为
2.1933年美国国会通过了著名的 《银行法》 ，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。
3.随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括能化 和 集中化 。
4.投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于 间接融资 ，而投资银行属于 直接融资 。
5.投资银行的主要功能包括、、和进产业集中 。
二、不定项选择题
1.投资银行的早期发展主要得益于（ A ）
A.贸易活动的日趋活跃
4.现代意义上的投资银行起源于（ D ）
D.欧洲
5.以下属于投资银行的功能的是（ ABCD ）
A.媒介资金供需           B.构造证券市场       C.促进产业整合             D.优化资源配置
6.证券市场由（ ABD ）主体构成。
A.证券发行者                  B.证券投资者            D.投资银行
7.以下属于混业经营运作的前提条件是（ ABCD ）
A.银行本身具备较强的风险意识
B.银行具备有效的内控约束机制
C.当局的金融监管体系完善高效
D.法律框架健全
8.根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ ACD ）
A.包销                C.代销                 D.余额包销
9.兼并是指（ AB ）
A.两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业
B.一家企业吸收另外一家或几家企业的行为

..............................