科技公司首次公开发行股票并上市项目之发行保荐工作报告(PDF 43页)

内容摘要
第 一 节 项 目 运 作 流 程
一、内部项目审核流程简介
（一）概述
华泰联合证券在多年投资银行业务工作经验积累的基础上，建立了相对完善
的业务内控制度，证券发行项目的质量控制主要通过立项审核和向中国证监会报
送发行申请文件前的内部核查两个环节实现。
华泰联合证券建立了两个非常设机构：立项审核小组和内核小组，分别负责
立项审核和内核决策；建立了常设机构投行业务支持总部审核部，负责立项和内
核的预审，以及会议组织、表决结果统计、审核意见汇总，审核意见具体落实情
况的核查等。
首次公开发行股票项目、上市公司公开增资发行股票、配股、发行可转换公
司债券，均需履行内部立项审核程序。申请首次公开发行证券的项目，华泰联合
证券在立项审核通过后向项目所在地证监局报送辅导备案材料，正式开始辅导工
作；经立项审核未通过的项目，华泰联合证券将拒绝为其进行辅导备案。
..............................