某证券公司保荐工作基本流程及发行审核要点(ppt 45页)

某证券公司保荐工作基本流程及发行审核要点目录：
一、保荐工作基本流程
二、保荐工作及发行审核关注要点
三、会后注意事项
四、危机应对策略
五、东北证券简介

 

某证券公司保荐工作基本流程及发行审核要点内容提要：
A股首次公开发行主要流程：
步骤一：重组改制
目前主要通过有限责任公司整体变更和发起设立两种方式设立股份公司
根据有关规定，整体变更成立股份公司，业绩可以连续计算
步骤二：辅导
对拟发行上市企业进行规范辅导
辅导时间没有明确要求，但是辅导工作需要证监会派出机构验收通过
步骤三：材料制作
保荐机构协助拟上市企业并协调各中介制作发行申请文件
步骤四 ：发行审核
证券监管部门对发行股票进行审核
步骤五 ：发行上市
通过承销商销售公开发行的股票；经过交易所核准后，股份公司在交易所挂牌交易，成为上市公司
步骤六 ：持续督导
保荐机构对发行人展开持续督导
根据相关规定定期上报持续督导报告并每月核查募集资金用途

 

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