现代投行业务运作管理及风险管理(ppt 37页)

法律风险：
    由于疏忽、遗漏、误导，导致被警告、通报或承销牌被暂停、吊销，或受到投资者民事起诉，或被刑事起诉等。
信用风险：
    由于未履行预定协议，导致公司在变化的市场条件下进行交易发生损失的风险；拖欠股款、本金、利息等。
市场风险：
         市场发生变化，导致利率、汇率、股价发生变化而引致承销、造市或证券交易损失。
经营风险：
        公司内部运营错误而导致损失；因未尽职调查而遗漏重大事项，或因定价失误，而导致承销损失等。
信誉风险：
        与信誉差的客户发生交易；发生对公司信誉有负面影响的交易，等等。
严格的客户选择与评价程序
      客户选择委员会   项目承诺委员会
严格的客户选择标准
规范的项目运作程序
法律合规部的严格监控
公司风险委员会的严格把关
道德与纪律的约束

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