上市企业独立董事的角色与职责(ppt 23页)

上市企业独立董事的角色与职责目录：
一、中国银监会的目标
二、监管市场的目的
三、企业违规 – 四道防线
四、披露意味着质量披露
五、香港上市企業治理結構的監管
六、双重归档权
七、纽约证券交易所的规定

 

 

上市企业独立董事的角色与职责内容摘要：
双重归档权
1、如果披露事实上造假或误导，SFC能调查并有一系列动作：
2、拒绝某个上市申请
3、暂停某个证券交易
4、申请法庭命令以缓解压力、不足的披露、不公平的偏见或犯罪或失当。
5、禁止SFO违背的禁令
6、在市场失当法庭之前提交给FS[香港特區政府〕行动
7、犯罪起诉
8、收紧申请
9、针对上市公司的SFC许可的公司财务顾问的纪律行动（包括最高10,000,000美元的罚金、申斥、撤回、暂停执照）
10、独立董事的角色

纽约证券交易所的规定
1、公司法案和独立董事
2、当前公司治理体系的基本框架
3、OECD原则 – 平等对待所有的股东
4、OECD原则: 信息披露与透明度
5、OECD原则: 董事会的组成和结构
6、谁是独立董事
7、角色和职责
8、独立董事的职责
9、独立董事有作用吗？

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