汇丰银行环球市场业务调研报告书(ppt 59页)

汇丰银行环球市场业务调研报告书目录：
一、前言
二、环球市场概述
三、汇丰银行的业务结构
四、环球市场在CIBM中的位置
五、环球市场的管理结构
六、环球市场的人员、资产和收入
七、环球市场的业务活动
八、环球市场的主要业务
九、市场融资业务的主要产品和组织结构
十、市场交易业务的主要产品和组织结构
十一、前台的职责和权限
十二、前台的业务活动
十三、支持部门的业务活动——后台
十四、支持部门的业务活动——中台
十五、环球市场业务的风险管理和内部控制
十六、风险管理框架
十七、市场风险管理
十八、信用风险管理
十九、操作风险管理
二十、内部控制
二十一、环球市场与资产负债表管理
二十二、资产负债表管理概述
二十三、流动性和融资管理
二十四、银行帐户下的市场风险管理

汇丰银行环球市场业务调研报告书内容简介：
    汇丰银行的“环球市场”业务与我行的资金业务性质类似，对外部客户提供 “市场交易”和“市场融资” 服务，对内部赋有“资产负债表管理”职责。市场交易是指在金融市场上通过做市、自营和代客交易，获得交易收入和佣金。市场融资主要是资本市场的承销业务，即为客户发行债券、股票、ABS证券等产品获取承销费。对内的资产负债表管理则包括流动性管理、融资管理和银行帐户下的市场风险管理。汇丰银行的“环球市场”业务涉及的市场范围广泛，具有环球24小时运行的特点。“环球市场”业务参与的市场包括：货币市场、资本市场、外汇市场、商品市场。这些市场可以进一步细分，如资本市场包括债券市场和股票市场，债务市场可进一步分为利率产品和信用产品；外汇市场包括现汇交易、远期交易、期权交易等；商品市场包括贵金属、基础金属、以及普通商品的现货、远期和期权交易等。此外还有与这些市场相关的各种衍生产品市场。尽管汇丰银行在某种程度上仍是一家传统的、以个人零售业务为主的商业银行，但其“环球市场”业务在其业务结构中占有重要地位。2005年，与“环球市场”业务相关交易类资产和金融投资分别占总资产的16%和12%， 相应收入占总营业收入的约14%；从事交易相关的人员在环球达到3600人，占全部员工的1.3%；在56个国家和地区设有86个资金交易点，实现了市场交易的24小时环球覆盖。从管理结构来看，汇丰银行的“环球市场”业务实行全球管理为主、区域管理为辅的模式。在汇丰集团总部设有管理机构，对于各种金融市场产品设有全球负责人和区域负责人，主要交易点集中在伦敦（负责欧洲、中东和非洲）、香港（负责除日本以外的亚太地区）、纽约（负责美洲）、东京（负责日本），其他办公室基本是销售人员。
环球市场内部实行严格的风险管理和内部控制。在风险管理上，对市场风险、信用风险、清算风险有完善的风险限额审批、授权和监控制度，通过层层授权将风险限额分配到每个交易员身上。在内部控制上，通过治理结构、职责分工、会计控制减少操作风险。

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