证券、期货投资咨询管理暂行办法.pdf5

第一章 总则
第一条 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权
益和社会公共利益，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本
办法。
本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构
及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资
分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电
台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
（四）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证证券、期货投资
咨询服务；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式。
第三条 从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国
证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第
二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。
证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期
货投资咨询业务，应当遵守
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