某信托投资业务流程建立与完善方案(ppt98页)

一、金新产业投资的工作流程
1. 交易生成
2. 初步筛选
3. 尽职调查
4. 交易结构
5. 投资管理
6. 退出变现
产业投资业务的产生往往经过大量的筛选和分析
1.金新应建立稳定的交易流以形成项目意向
1.1金新首先可以从多方渠道收集可能的交易信（包括目标企业和上市壳公司）
1.1金新的信息渠道
1、理财人员
2、现有客户
3、战略合作伙伴
4、其他中介及外部合伙人
1.1.1 产业基金对于理财人员的价值
1.1.2 产业基金对于现有客户的价值
1.1.3 产业基金对于战略合作伙伴的价值
1.1.4 产业基金对于其他中介和外部合伙人的价值
1.2 金新的各级人员应根据自身的渠道资源收 集交易信息
1.3 通过标准化的数据库建设确保信 息的保存和更新
上市公司（壳资源)基础信息表格
战略投资企业基础信息表格
2.初步筛选的工作重点在于尽快形成投资项目 名单
2.1 项目意向的筛选首先基于产业投资
2.1.1 产业投资业务的前期需要进行初选
2.1.2 产业投资对项目的筛选的标准
2.1.3 产业投资业务的投资理念、
2.1.4 目标企业的特点
2.1.5 目标企业的规模
2.1.6 业主出让的动机
2.1.7 产业投资的交易类型
2.2对于通过第一轮筛选的项目意向应进行决策 层访谈以深入的收集信息
3.尽职调查即是通过深入详尽的分析以制定投 资模式
3.1首先应明确对该项目进行尽职调查 的关键议题
3.2尽职调查的主要内容包括对目标企业所在 行业、企业、管理层以及退出机遇的详尽分析
4.1 国际上金融工具的发达使产业投资在交易组织方面拥有诸多选择
4.2 交易条款/法律文件的拟定审核常需要进入 外部专业机构
5. 项目交易完成后通过投资管理以确保企业经 营目标的实现
5.1 金新产业投资在近期内应主要以积极的企业高层的身份实施管理
5.1.1 选派代表金新产业投资的董事成员5.1.2 协助制定/审核企业经营战略计划，
将预先设定的业绩目标转换 成切实可行的实施方案
5.1.3 对目标企业管理层的监督与激励
5.2 根据经营计划的内容，金新在近期内应主要 对投资企业的财务和人力资源进行管控
5.2.1.财务控制
5.2.1.1 建立扎实的财务控制基础
5.2.1.1.2 完善财务制度
5.2.1.1.3 健全内控体系
5.2.1.2重点控制内容
5.2.2.1 对企业管理层实行目标管理和绩效考核
5.2.2.2 对于经营活动中出现的问题实施相应的管控
6. 产业投资项目的退出包括对项目投入的变现 和投资基金的解散
6.1 对于产业投资的退出选择应兼顾收益和退出 成本
6.2 根据投资收益制作标准化的投资报告
附录
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