某省互联网小额贷款公司监管工作指引(DOC 52页)

（一）不准通过互联网平台为本公司融入资金；
（一）公司名称与注册资本；
（一）变更申请材料
（一）开展互联网小额贷款业务的申请书；
（一）法人出资人的营业执照复印件（须标注与原件一致并加盖法人公章），
法人股东最近年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表；
（一）筹建流程
（一）股东大会同意终止互联网小额贷款业务的决议；
（七）不准在省外的银行开立本公司的基本账户；
（七）争议解决。
（七）具有中国境内的合法的正常运营的网络平台
(包括自有网络平台或合作网络平台)，与互联网平台的合作协议；
（七）负责终止业务工作的部门，职责分工，
主要负责人和联系人的联系方式；
（三）不准超范围经营，擅自设立分支机构；
（三）公司的设立方式和组织形式；
（三）变更和终止流程
（三）可行性报告(包括但不限于平台情况、贷款产品、
贷款对象、获客途径、业务流程、风控方式等)；
（三）开业以来债权债务关系报告及处置情况；
（三）自然人出资人的身份证正反面复印件；
（九）山西省境内经营场所证明，职能部门、高管人员和工作人员应在省内办公；
（二）公司的宗旨、经营范围；
（二）开业（备案）流程
（二）拟终止互联网小额贷款业务的报告；
（二）法人出资人提交同意投资入股的股东大会或董事会决议。
（二）终止申请材料
（二）董事会或股东大会同意申请开展互联网小额贷款业务的决议；
（五）不准通过平台发放违反法律有关利率规定的贷款；
（五）出资时间；
（五）年度审核合格；
（五）管理部门的职责分工、主要技术负责人情况，
技术负责人应有年以上计算机网络工作经历；
（五）终止互联网小额贷款业务的公告方案；
（八）不准在公司账外核算互联网贷款的本金、利息和有关费用。
（八）互联网贷款业务系统和数据备份系统测试报
告和安全评估报告(由第三方专业机构提供)；
（八）监管部门要求提供的其他资料。
（六）不准隐瞒客户应知晓的本公司有关信息和
擅自使用客户信息、非法买卖或泄露客户信息；
（六）互联网贷款业务管理制度和风险控制制度；
（六）发起人（出资人）的权利和义务；
（六）省金融办规定的其他审慎性条件。
（六）终止业务过程中重大问题的应急预案；
（十）省金融办按照审慎性原则要求提供的其他文件和资料。
（四）不准通过互联网平台销售、转让本公司的信贷资产和贷款债权；
（四）互联网贷款业务运营设施、业务系统和数据备份系统情况说明；
（四）各发起人（出资人）认购的股份及出资、占总股本比例；
（四）终止互联网小额贷款业务的风险评估报告；
（四）近一年没有发生违法违规行为
..............................