某证券交易所季度自律管理工作季度报告(PDF 9页)
某证券交易所季度自律管理工作季度报告(PDF 9页)内容简介
1.全面清理、评估现有业务规则,进一步完善业务规则体系。
1.加大信息披露监管力度,做好内幕交易防控工作。
1.加强会员业务监管,做好证券公司风险处置收口相关工
1.开展严打内幕交易的专项行动,提高监管针对性和有效
1850 万元,构成了控股股东关联方变相占用上市公司资金行为,
2.组织纪律处分审核,保障纪律处分委员会高效、有序地运
2.防范和制止炒作行为,严惩各类市场违规行为。
2010 年第三季度,我国证券市场呈震荡波动态势,周边及全
2.加强会员技术风险防范,为会员提供技术服务。
2.完善相关配套规则指引,加大对违规行为的惩戒力度。
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1.加大信息披露监管力度,做好内幕交易防控工作。
1.加强会员业务监管,做好证券公司风险处置收口相关工
1.开展严打内幕交易的专项行动,提高监管针对性和有效
1850 万元,构成了控股股东关联方变相占用上市公司资金行为,
2.组织纪律处分审核,保障纪律处分委员会高效、有序地运
2.防范和制止炒作行为,严惩各类市场违规行为。
2010 年第三季度,我国证券市场呈震荡波动态势,周边及全
2.加强会员技术风险防范,为会员提供技术服务。
2.完善相关配套规则指引,加大对违规行为的惩戒力度。
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