北证投行业务管理制度(doc 10页)

北证投行业务管理制度目录：
第一章总则
第二章投资银行总部及管理部
第三章业务部
第四章营业部从事投资银行开发业务
第五章项目管理
第六章财务核算与考核
第七章人事管理
第八章附则

 

北证投行业务管理制度内容提要：
1、负责业务的统一协调；
2、负责各业务部、分部的设立与考核；
3、负责项目的立项审查、项目进度控制、项目正式报送材料的审核；
4、负责项目内核工作；
5、负责业务培训、收集政策信息；
6、负责与有关部门协调及公司内部协调；
7、负责文件收发、档案管理、内部各项管理制度的制定与修改；
8、负责财务核算、指标考核，员工审核、考核、晋级；
9、负责聘请主承销法律顾问，严格控制项目风险；
10、负责业务创新；
11、公司领导交办的其它事项。
第九条总部应根据精减高效的原则进行人员配置，编制5—10人。
第十条总部原则上不得从事具体业务，其承揽的项目交由业务部承做。
第十一条　设立业务部应满足以下条件：
1、有至少1家以上正式签署协议的新股、配股或增发主承销项目；
2、有3家以上新股辅导项目（含创业版）；
3、有至少1家配股或增发主承销商的潜在项目；
4、预计实现利润不少于1000万元；
5、有切实可行的设立方案。
第十二条　各业务部应该突出业务重点，逐步形成各自业务优势。
第十三条　业务部办公地点原则上应在区域内中心城市。
第十四条　业务部实行独立核算，独立从事投资银行业务。
第十五条　业务部全年结算考核两次，分为半年和年终。
第十六条　业务部前期开办费用不超过50—100万元，每月累计亏损额不得超过150—200万元。
第十七条　业务部员工原则上应在办公地城市招聘，人员编制应根据业务发展需要控制在5—30人。
第十八条　出现下列情况之一时，业务部应予以撤消：
1、年终结算出现亏损的；
2、工作中出现重大失误，给公司造成重大损失的；
3、业务前景不明朗，年度计划无法落实的；
4、前期开办费用或每月亏损额超过规定限额，而无切实可行的整改措施的；
5、连续两年没有完成指标的。

 

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