中小企业成功上市的几大要素(ppt 34页)

中小企业成功上市的几大要素目录:
第一部分:我国证券发行审核制度的演变
第二部分:中小企业成功上市应注意的十大问题
第三部分:中小企业成功上市的四个必备要素
第四部分:上市筹备过程中重点工作
第五部分:智光电气IPO路径

 

中小企业成功上市的几大要素内容简介:
    指标管理阶段（1996－2000年）。实行“总量控制，限报家数”。由国务院证券主管部门确定在一定时期内发行上市的企业家数，然后向省级政府和行业主管部门下达股票发行家数指标，省级政府或行业主管部门在上述指标内推荐预选企业，证券主管部门对符合条件的预先企业同意其上报发行股票正式申报材料并审核。
    通道制（2001年3月－2004年12月）。综合类券商下达可以推荐拟公开发行股票的企业家数。具有主承销商资格，可以获得2－9个通道。通道制下股票发行“名额有限”的特点未变，但通道制改变了过去行政机制遴选和推荐发行人的做法，使主承销商在一定程度上承担起股票发行风险，同时也获得遴选和推荐股票发行的权力。
    保荐制（2004年12月—）。保荐制下，企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需要具有保荐代表资格的从业人员具体负责保荐工作。保荐制的核心内容是进一步强化和细化了保荐机构的责任，尤其是以保荐代表人为代表的证券从业人员的个人责任。

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