基金投资的发展历史及市场管理(ppt 298页)

第一章   基金的涵义、特点及发展历史
证券投资基金概念及要点
投资基金的发展
投资基金品种的变化
美国主要基金品种变化情况
2003年各类基金的份额分布
投资基金信托投资比较
投资基金与股票债券比较
投资资金的优劣势分析
投资基金的作用
美国投资基金成功的原因
中国投资基金的发展
思考题
第二章   基金分类
合同型与公司型基金的对比
开放式与封闭式基金的对比
开放式基金成为主流，封闭式基金占有重要地位
基金的其他分类
成长型基金与收入型基金比较
股票基金占据重要地位原因
美国投资公司协会对股票基金的划分
美国投资公司协会对债券基金的划分
中国银河证券基金分类体系(2006版)一览表
第三章   基金创新品种
货币市场基金
我国货币市场基金产生的条件
案例分析：美国的货币市场基金
指数基金
伞型结构基金
伞型结构基金存在的利益冲突
保本基金
交易所上市开放式基金(LOF)
交易所交易基金（ETF)
ETF和LOF的比较
各类创新基金比较
第四章   基金的募集和设立
基金的募集程序
基金合同
招募说明书与基金合同对比
基金的募集与认购
基金证券的认购
第五章   基金营销
基金营销方式
直接营销方式与间接营销方式比较
开放式基金国际比较
我国证券投资基金的营销状况
资产净值
资产净值的估值
已知价法和未知价法
资产净值的“失真”
基金持有“问题股”的估值
基金“问题股”估值
开放式基金价格
认购、申购与赎回
认购份额、申购份额与赎回金额的计算
例题（内扣法、外扣法比较）
例题（认购份额计算）
申购份额计算
例题（申购份额计算）
赎回金额计算
基金开放日
开放式基金申购赎回限制条件
转换、非交易过户、转托管与冻结
开放式基金特殊交易的处理
基金自行封闭
案例分析：基金适度规模
定期定额投资计划与自动再投资计划
封闭式基金价格
封闭式基金的折价与溢价
封闭式基金折价原因
案例：2000年我国大盘封闭式基金折价率分析
封闭式基金溢价原因
案例：老基金的溢价效应
封闭式基金转为开放式基金
封闭式基金的转型模式
封闭式基金的转型准备
案例：我国台湾地区封转开历史借鉴
基金持有人费用
开放式基金持有人费用
基金运营费用
基金费率的灵活设计
其他费率设计
美国的基金费率
影响美国共同基金费率水平的因素
美国共同基金费率设计的新趋势
我国基金管理费的创新
我国基金管理人提取管理费的现状与问题
对我国基金管理人激励机制的建议
基金的注册登记
开放式基金注册登记机构的主要职能
海外开放式基金的登记过户主体
我国开放式基金注册登记
基金的过户清算
美国共同基金的过户、清算流程
基金的清算交割时间
我国开放式基金注册登记、过户及清算方式的发展趋势
基金治理结构概念
证券投资基金当事人之间的关系
剩余索取权与剩余控制权不对称
基金治理结构的国际比较
公司型开放式基金的治理结构
案例：美国证券投资基金的独立董事制度
基金主要服务主体
信托型开放式基金的治理结构
英国单位信托的治理结构
两种治理结构模式比较
中国合同型基金的治理结构
基金管理公司
案例、申请设立基金管理公司中的“好人举手”制度
基金管理公司职责
案例、基金管理人的权利义务
基金管理公司退任
基金管理公司的内部控制制度
美国基金管理公司的内部控制
我国基金公司的内部控制
案例：嘉实基金管理公司的内部控制和风险管理制度
基金市场的非对称信息与基金管理人的道德风险
利益冲突与信息不对称条件下的基金管理人道德风险
内幕交易
基金销售中的道德风险
基金交易中的道德风险
信息披露中的道德风险
基金管理公司道德风险的解决对策
基金托管人
海外基金托管人资格
基金托管人职责
基金托管人的退任
我国基金托管人存在的问题及对策
加强基金托管人监督作用的对策
案例：建设银行举报融通基金公司
基金持有人大会
加强基金持有人大会治理功能的思路
基金监管的定义与模式
开放式基金与封闭式基金监管的区别
基金监管机构与监管内容
中国证监会的监管
中国证监会派出机构监管
中国证券业协会的自律性管理
证券交易所的一线监管
基金监管发展趋势
世界主要国家和地区的基金业监管
基金投资决策程序
基金投资目标和投资理念
基金投资策略
基金投资风格
基金的风格指数
证券组合管理理论
证券组合理论的应用
有效市场理论及运用
博弈论与基金投资
博弈论在基金投资中的运用
反射理论
反射理论在基金投资中的运用
行为金融理论及应用
行为金融理论在基金投资方面的应用
资产配置的定义、步骤与基本方法
资产配置的主要考虑因素
资产配置的步骤
资产配置的基本方法
资产配置的主要策略类型及比较
战略性资产配置与战术性资产配置策略比较
四种投资策略比较
资产配置的实际案例分析
多因素决策支持系统的结构图
股票投资模型------精选股票分析决策支持系统
股票投资程序
债券投资管理
行业配置-南方积极配置基金
我国基金的投资组合
基金投资的限制
我国基金投资的限制
基金投资的特殊问题
开放式基金的流动性风险
现金流量分析
净赎回量影响因素分析
海外开放式基金的流动性管理
我国开放式基金的流动性管理
我国开放基金的流动性管理
开放式基金的融资管理
基金收益的组成
基金收益的分配方案
海外基金的收益分配
我国的基金收益分配
基金的税收
基金信息披露的基本概念
海外基金的信息披露要求
我国基金的信息披露要求
基金信息披露的内容和格式
投资结果报告
财务报表
基金财务状况审计
基金财务分析
单位净值增长率
基金选择指标
基金绩效评价指标
基金绩效评价指标的发展
基金的择时能力与选股能力评估方法和模型
基金绩效贡献的因素分析
基金绩效评价系统
晨星评级体系
考试复习

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