上海股权托管交易中心经纪业务会员业务指南(PDF 33页)

目录
第一部分 开户业务流程  .  5
一、  开户须知. 5
二、  投资者界定  . 5
三、  业务需提供及留存材料 5
（一）  自然人投资者 5
（二）  机构投资者  . 6
四、  投资者身份审核   6
五、  风险揭示. 7
六、  开户影像采集及需扫描材料. 7
（一）  自然人投资者开户. 7
（二）  机构投资者开户   8
七、  协议文本签署及扫描  . 9
八、  业务复核. 10
九、  材料提交. 10
十、  业务材料传递 11
十一、  业务受理 11
十二、  业务确认 11
部分  查询业务流程  .  11
一、  查询方式. 12
二、  业务需提供及留存材料 12
第 2 页  共 31 页
（一）  自然人投资者 12
（二）  机构投资者  . 12
三、  业务需扫描材料   12
（一）  自然人投资者 13
（二）  机构投资者  . 13
四、  其他情况查询 13
五、  身份审核. 13
六、  业务复核. 14
七、  材料提交. 14
八、  业务材料传递 14
九、  业务受理. 15
十、  业务确认. 15
第部分  账户注册资料变更业务流程    15
一、  业务需提供及留存材料 15
（一）  自然人投资者 15
（二）  机构投资者  . 15
二、  业务需扫描材料   16
（一）  自然人投资者 16
（二）  机构投资者  . 16
三、  身份审核. 17
四、  业务复核. 17
五、  材料提交. 17
六、  业务材料传递 18
七、  业务受理. 18
八、  业务确认. 18
第四部分  账户挂失与补办业务流程  18
一、  业务需提供及留存材料 19
（一）  自然人投资者 19
（二）  机构投资者  . 19
二、  业务需扫描材料   19
（一）  自然人投资者 20
（二）  机构投资者  . 20
三、  身份审核. 20
四、  业务复核. 21
五、  材料提交. 21
六、  业务材料传递 21
七、  业务受理. 21
八、  业务确认. 21
第五部分  账户注销业务流程    22
一、  业务需提供及留存材料 22
（一）  自然人投资者 22
（二）  机构投资者  . 22
二、  业务需扫描材料   23
（一）  自然人投资者 23
（二）  机构投资者  . 23
三、  身份审核. 23
四、  业务复核. 24
五、  材料提交. 24
六、  业务材料的传递   24
七、  业务受理. 24
八、  业务确认. 24
第六部分 合作业务对口联系人   25
第七部分 业务材料寄送信息    25
第八部分 结算  .  26
一、  开立账户收入结算. 26
二、  交易佣金结算 26
附件一： “人民币 50 万元以上金融资产”认定标准及要求   27
附件二：开户人确认及承诺书    28
附件三：上海股权托管交易中心【修改客户重要资料】凭证.  30
附件四：上海股权托管交易中心【股权账号挂失】凭证  31
附件五：上海股权托管交易中心【销户】凭证  32
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