资产管理业务 (ppt 71页)

主要内容
第七章　资产管理业务
第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格
一、资产管理业务的含义及种类
二、资产管理业务资格
第二节　资产管理业务的基本要求
一、资产管理业务管理的基本原则
二、资产管理业务的一般规定
三、客户资产托管
第三节　定向资产管理业务
一、定向资产管理业务的基本原则
二、定向资产管理业务的基本规范
三、定向资产管理合同
四、证券公司及客户的权利与义务
五、定向资产管理业务的内部控制
第四节　集合资产管理业务
一、集合资产管理业务的基本规范
二、集合资产的备案与批准程序
三、集合资产管理计划说明书
五、证券公司及客户的权利与义务
第五节　禁止行为与风险控制
一、资产管理业务禁止的行为
二、资产管理业务的风险及其控制 　
第六节　监管和法律责任

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