联合信用管理有限公司业务开展情况报告(pdf 58页)

目 录
一、评级业务数量  1
（一）初始评级数量  1
（二）跟踪评级数量  1
（三）主动评级数量  1
（四）终止评级数量  1
（五）评级数量的分析  1
二、评级结果表现  2
（一）等级迁移：数据来源  3
（二）等级迁移：时间范围  3
（三）等级迁移：剔除数据的原因  3
（四）等级迁移：分析方法  3
（五）等级迁移分析情况  3
（六）短期融资券（CP）利差分析：数据来源  4
（七）短期融资券（CP）利差分析：时间范围  4
（八）短期融资券（CP）利差分析：剔除数据的原因  4
（九）短期融资券（CP）利差分析：基准利率的选取  5
（十）短期融资券（CP）利差分析：分析方法  5
（十一）短期融资券（CP）利差分析情况  7
（十二）中期票据（MTN）利差分析：数据来源  9
（十三）中期票据（MTN）利差分析：时间范围  9
（十四）中期票据（MTN）利差分析：剔除数据的原因  9
（十五）中期票据（MTN）利差分析：基准利率的选取  9
（十六）中期票据（MTN）利差分析：分析方法  10
（十七）中期票据（MTN）利差分析情况  10
三、评级业务合规情况  10
（一）制度、机制建设及执行情况  10
（二）信息披露情况  16
（三）违法违规及整改情况  16
（四）合规部门人员配备和工作职责  17
四、人员管理情况  18
（一）人员构成  18
（二）人员变动  19
（三）人员培训  19
（四）激励机制  20
五、机构合规运行计划  20
六、行业规范发展建议  21
（一）促进多头监管下信用评级行业管理制度的统一  21
（二）促进多头监管下信用评级业务统计标准、报送时间的统一  22
（三）促进多头监管下评级市场表现统计指标、统计标准的统一  22
（四）改革和完善债券评级市场的收费规范  22
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