某公司融资证券管理知识及业务管理知识分析(PPT 94页)

某公司融资证券管理知识及业务管理知识分析(PPT 94页)目录：

一、客户适当性管理
二、客户信用账户管理
三、担保物的提交、补充、替换及提取
四、盯市、通知及期限
五、法律法规
六、常见问题解答
七、客户端演示

 

某公司融资证券管理知识及业务管理知识分析(PPT 94页)简介：

一、公司规定
二、等级评定条件
三、客户申请资料清单
（一）个人
（二）机构
（三）注意事项
四、客户适当性审批
五、客户适当性的持续管理

必备资格条件
1、账户为实名制合格账户，开户资料真实完整；
2、交易结算资金已经纳入第三方存管；
3、账户资产来源合法合规，并且没有设立任何抵押或担保；
4、在公司开立资金账户6个月以上，托管资产和保证金余额合计在人民币50万元以上；
5、具备较丰富的证券投资经验和较强的风险承受能力；
6、在以往交易中无重大违约事项，社会信用记录良好；
7、通过融资融券业务知识测试和风险测评。
8、不得为法律法规禁止参与融资融券业务的个人或法人；
9、公司规定的其他必要条件。

（一）个人客户应递交材料
1、网上营业厅录入资料；
2、身份证(二代)
3、普通证券账户卡；（若客户在我部只开立深或沪市账户，则只能开立相应信用账户）；
4、我公司的资金对账单（加盖公章）(打印日期前15个自然日的；由客户来营业部打)
5、个人信用报告—非必须项
6、金融资产证明（作为附加项，如果提供，需要加盖公章有效）；           
   例如：普通证券账户托管总资产（含其他证券公司托管的证券资产）、银行存款、
   银行理财产品资产、开放式基金资产、证券投资集合资金信托计划资产
7、业务合同以及风险揭示书

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