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机构银证通及业务管理知识指引(DOC 33页)

所属分类:
业务管理
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相关资料:
业务管理知识
机构银证通及业务管理知识指引(DOC 33页)内容简介

机构银证通及业务管理知识指引(DOC 33页)目录:

第一章 总则
第二章 组织体系
第三章 日常运行与管理
第四章 绩效评估与考核
第五章 薪酬管理
第七章 行为准则
第八章 附则

 


机构银证通及业务管理知识指引(DOC 33页)简介:

第一条 为规范“机构银证通”业务操作,防范风险,提高服务效率和服务质量,特制定本规程。
第二条 营业部办理“机构银通”业务必须遵守公司制定的《证券营业部柜台业务操作规程》中规定的受理原则和规范。
第三条 营业部柜台主管每天收市后须对当日发生的“机构银证通”业务进行检查,并记录检查情况,及时纠正业务中存在的问题。
第四条 客户开户须先办理证券账户卡(又称“股东卡”)开户手续,再到银行办理开立专用结算账户和开立银证通户手续,然后到我司柜台办理并户及密码设置手续。
第五条 证券账户卡开户
如客户未开立证券账户卡,我司客户经理须按以下办法受理客户证券账户卡开户:
(一)指导客户填写《机构证券账户注册申请表》;
(二)审核客户以下资料:
1、企业法人营业执照或注册登记证书原件(只提供复印件的,复印件上应加盖法人公章并注明与原件一致);
2、法定代表人身份证(只提供复印件的,复印件上应加盖法人公章并注明与原件一致);
3、业务经办人身份证原件;
4、法定代表人证明书;
5、法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖法人公章)。
客户经理须留存上述1-3项的复印件和4-5项的原件(如上述第1、2项是加盖法人公章的复印件,则须留存原件)。


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