经纪业务学习教材(ppt 34页)

经纪业务学习教材目录：
第一节、经纪业务概述
第二节、经纪业务的程序
第三节、证券信用制度

 

经纪业务学习教材内容提要：
委托人、证券经纪商的权利与义务
1．委托人的权利与义务。权利和义务是双方的。在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有
(1)选择经纪商的权利。
(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。
(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权．
(4)对证券交易过程的知情权。
(5)寻求司法保护权。
(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利
同时，投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：
(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。
(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书．并接受证券经纪商的审核。
(3)了解交易风险，明确买卖方式。
(4)按规定墩存交易结算资金。
(5)采用正确的委托手段。
(6)接受交要结果。
(7)履行交割清算义务。
2．证券经纪商的权利与义务。在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有：
(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。
(2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。
(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

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