T+1日货银对付登记结算业务指导书(pdf 43页)
T+1日货银对付登记结算业务指导书(pdf 43页)内容简介
T+1日货银对付登记结算业务指导书目录:
第一章、概述………3
1.1、释义……3
1.2、适用范围……4
1.3、基本原则……5
第二章、结算业务相关准备…6
2.1、在本公司开立相关证券资金结算账户……6
2.2、其它准备工作……7
第三章、资金和证券的清算…9
3.1、资金清算……9
3.2、证券清算……11
第四章、资金和证券的交收…14
4.1、基本交收顺序…14
4.2、资金预记账…15
4.3、净额资金交收准备……15
4.4、证券交收锁定……17
4.5、正常交收………18
4.6、关联交收……19
第五章、风险管理………21
5.1、交收担保品……21
5.2、交收价差担保品……22
5.3、资金交收违约处理…23
5.5、证券交收违约处理……30
5.6、结算参与人证券处置账户相关处理33
5.7、质押式回购管理……33
第六章、登记存管………37
6.1、登记存管业务原则…37
6.2、证券权益处理…38
6.3、股东名册管理……38
6.4、非交易业务…39
6.5、转托管………40
6.6、股份余额及变更查询…41
6.7、账户注销………41
第七章、业务联系…43
7.1、联系电话……43
7.2、查询网站……43
..............................
第一章、概述………3
1.1、释义……3
1.2、适用范围……4
1.3、基本原则……5
第二章、结算业务相关准备…6
2.1、在本公司开立相关证券资金结算账户……6
2.2、其它准备工作……7
第三章、资金和证券的清算…9
3.1、资金清算……9
3.2、证券清算……11
第四章、资金和证券的交收…14
4.1、基本交收顺序…14
4.2、资金预记账…15
4.3、净额资金交收准备……15
4.4、证券交收锁定……17
4.5、正常交收………18
4.6、关联交收……19
第五章、风险管理………21
5.1、交收担保品……21
5.2、交收价差担保品……22
5.3、资金交收违约处理…23
5.5、证券交收违约处理……30
5.6、结算参与人证券处置账户相关处理33
5.7、质押式回购管理……33
第六章、登记存管………37
6.1、登记存管业务原则…37
6.2、证券权益处理…38
6.3、股东名册管理……38
6.4、非交易业务…39
6.5、转托管………40
6.6、股份余额及变更查询…41
6.7、账户注销………41
第七章、业务联系…43
7.1、联系电话……43
7.2、查询网站……43
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