技术改造流程说明(doc 10)

1 范围
公司范围内所有部门技术改造项目的评审筛选、立项审批、验收流程
2 控制目标
2.1 确保公司各部门所有技术改造项目进行有效的审批
3 主要控制点
3.1 使用部门总经理对技术改造项目建议书进行审批
3.2 技术质量部总经理对论证结果进行审批
3.3 财务总监、总裁办公会进行项目的最终审批
4 特定政策
4.1 审批权限：技术质量部总经理小于50万；财务总监大于等于50万小于1000万；总裁办公会大于1000万
4.2  100万元以下的单件仪表采购，不需立项
4.3 与生产、研发、物流无关的基建项目不属于技改范畴
5 涉及部门
5.1 技术质量部
5.2 项目所在部门
5.3 财务总监
5.4 总裁办公会
5.5投资管理部
5.6物资管理部
5.7财务部
6 技术改造流程说明 C-06-006-001
步骤 涉及部门 步骤说明 系统操作
1
技术质量部 技术质量部年末向各技术改造相关部门下发申报年度技术改造项目的通知 
2 项目所在部门 项目所在部门根据本部门需求编制年度技术改造计划。年度计划包括项目名称、项目内容、计划费用、实施进度、项目负责人等 
3 项目所在部门 部门技改年度计划报总经理审批。同意报公司技术质量部；不同意重新修改 
4． 技术质量部 技术质量部汇总各部门的年度技改计划报技术经理

5 技术质量部 技术质量部准备技改评审会议资料分发至各委员并分发会议通知

6 项目所在部门投资财务 营运总裁组织召开年度技改项目评审筛选会议 
6．1 项目所在部门投资财务 各部门主管技术经理对本部门技改项目进行简单介绍 
6．2 项目所在部门投资财务 产品管理委员会讨论符合公司需求的技术改造项目并对项目进行筛选 
7 技术质量部 技术质量部编写会议纪要 
7．1  不需进行技术改造的项目结束。需进行技术改造的项目纳入公司年度技术改造项目计划 
7．2  各委员签字确认。营运总裁签发公司技术改造项目年度计划并提交总裁办公会审批 
7．3  公司技术改造年度计划和评审会议纪要抄报董事会办公室。送财务投资及项目所在部门 
8
项目所在部门 项目负责人收集所有的技改需求信息并编制技改项目建议书上报部门总经理审批 
  

9
项目所在部门总经理 项目所在部门总经理根据部门技术改造需求审批技术改造项目建议书 
10
技术质量部
如果部门总经理批准，将技改项目建议书及项目可行性报告交技术质量部高级技术管理进行技改项目立项判断

10．1
技术质量部 判断不属立项技改项目,是单件采购并签署意见,经技术质量部总经理审批送项目所在部门、物资管理部及相关部门。判断不需采购项目结束 
10．2
技术质量部 判断属立项技改项目，将项目建议书和项目可行性报告送技术质量部技术经理 
10．3
技术质量部技术经理 技术质量部技术经理召集投资管理部,战略部, 财务部，技术部门以及项目所在部门的主管总裁，必要时邀请第三方技术部门进行可行性论证

10．4
技术质量部召集的相关部门 如果技术改造项目立项委员会通过各部门可行性论证,技术质量部下达技术改造项目任务书

10．5
技术质量部召集的相关部门
如果技术改造项目立项委员会不能通过技术改造项目可行性论证,则技术改造项目结束

10．6
项目所在部门 如果技术改造项目所在部门总经理不能批准技术改造项目申请,则申请人继续审核建议书的必要性和所需资源及预期效果

10．7
技术质量部 国家相关部门国债贴息等技改项目,如是研发类项目则转新产品开发流程.如是技改项目,组织项目所在部门等编制项目可行性报告转2.1步骤 
10．8
技术质量部总经理
技术质量部总经理根据技术改造可行性报告审批技术改造所需费用

10．9
技术质量部总经理
技术质量部总经理判断技术改造项目所需费用是否小于50万元

10．10
技术质量部总经理
如果技术改造项目费用小于50万则技术质量部总经理签发技术改造项目任务书并转招标流程 
10．11
技术质量部总经理
如果技术改造项目费用大于50万元则技术质量部总经理提请财务总监进行审批 
10．12
财务总监
总裁办公会
财务总监审批并判断技术改造项目金额是否大于 50万小于1000万，大于1000万元总裁办公会进行审批 
10．13
技术质量部

如果财务总监、总裁办公会批准，是公司项目则技术质量部下达技术改造项目任务书;是国家项目国家相关部门下达项目批文,再转招标流程 
10．14
财务总监总裁办公
会
如果财务总监、总裁办公会不同意,则出具不通过的意见及建议给项目所在部门，并结束 
11
技术质量部 技术质量部负责对技改项目过程进行跟踪，包括项目进度及资金使用情况。对于国家项目每月向省市托管部门填报监管表并负责国家相关部门对项目的实施过程检查。 
12
项目所在部门 技改项目负责人根据项目进展提交项目竣工申请验收报告，以及技改图纸、资料和相关文件 
12．1
技术质量部 技术质量部高级技术管理审查技改竣工文件是否齐全决定验收方法和时间 
12．2
技术质量部 技术质量部技术经理组织技术、财务等相关部门对项目进行验收，必要时邀请第三方技术部门,财务部进行验收 
12．3
技术质量部 验收没有通过，书面报告将存在问题通知项目所在部门及项目负责人 
12．4
技术质量部 验收通过，填写技改项目验收结论签发竣工报告 
12．5
技术质量部 该技改项目所有文件资料整理归档保存 

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