证券从业人员后续职业培训(ppt 43页)

一、 问题1：主承销商资格
二、 问题2股票发行过程中的不当行为
三、 问题3：对股票承销业务中的不当行为的处罚
四、 问题4：证券公司担任上市推荐人（包括恢复上市推荐人）符合的条件
五、 问题5：证券经营机构在争取承销项目的过程中，不得有的行为有
六、 问题6：设立股份有限公司的发起人数量
七、 问题7：证券发行上市保荐制度适用的对象
八、 问题8：保荐机构不得推荐发行证券发行上市的情形
九、 问题9：发行人经辅导达到下列要求的，保荐机构可推荐股票发行上市
十、 问题10：证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容
十一、 问题11：证券发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起三个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
十二、 问题12：中国证监会发审委情况
十三、 问题13：证监会发审委的职责
十四、 问题14：会后事项发审委会议应当遵守的规定
十五、 问题15：AAA发审委会议召集人在发审委会议上承担的职责
十六、 问题15：关联交易的原则
十七、 问题16：信息披露应坚持的原则
十八、 问题17：上市公司申请增发新股的条件
十九、 问题18：上市公司发行新股必须具备的条件
二十、 问题19：上市公司重大购买、出售、置换资产行为
二十一、 问题20：上市公司不得发行可转换债券的情形 
二十二、 问题21：“换股”的兼并方式
二十三、 问题22：要约收购和协议收购
二十四、 问题23：企业收购的业务流程和首要环节
二十五、 问题24：收购人对上市公司的实际控制
二十六、 问题25：被收购公司在收到收购人的通知后应履行的职责
二十七、 问题26：收购人获得一个上市公司实际控制权的收购方式
二十八、 问题27：收购的融资方式
二十九、 问题28：向外商转让上市公司国有股和法人股应该坚持的原则
三十、 问题29：要约收购挂牌交易的同一种类股票的价格的确定
三十一、 问题30：会员违反《交易规则》的处罚措施
三十二、 问题31：内幕交易行为
三十三、 问题32：深圳证券交易所规定的中小企业股票交易的异常波动
三十四、 问题33：证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为
三十五、 问题34：基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有的行为
三十六、 问题35：证券分析师职业道德原则

..............................