CFPTM资格认证制度讲义(ppt 134页)

CFPTM资格认证制度讲义目录：
一.4E认证体系
1.1 为什么确定4E标准
1.2 教育—Education
1.2.1  中国的教育体系
1.2.2  教学材料和教学方式
1.2.3  继续教育
1.3  考试—Examination
1.4  工作经验—Experience
1.5  职业道德—Ethics
二.职业道德准则
2.1  守法遵规（Compliance）
2.2  正直诚信（Integrity）
2.3  客观公正（Objectivity & Fairness）
2.4  专业胜任（Competence）
2.5  保守秘密（Confidentiality）
2.6  专业精神（Professionalism）
2.7  恪尽职守（Due Diligence）
三.执业操作准则
3.1  第一步：建立和界定与客户的关系
3.2  第二步：收集客户信息，了解客户的目标和期望
3.3  第三步：分析和评估客户当前财务状况
3.4  第四步：制定并向客户提交理财规划方案
3.5  第五步：执行个人理财规划方案
3.6  第六步：监控个人理财规划方案的执行
四.金融理财师纪律处分办法(A2)
4.1 《金融理财师纪律处分办法》概述
4.2  违纪行为的界定
4.3  纪律处分
五.CFP商标使用规范
5.1  中国大陆CFP商标的类型
5.2  使用CFP商标的基本要求1
5.3  使用“CFP”首字母缩写商标的要求1
5.4  “CERTIFIED FINANCIAL PLANNER”
5.5  标识商标的使用要求
5.6  复制标识商标的要求

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