创业板上市案例法律问题汇总表(doc 33页)

创业板上市案例法律问题汇总表内容提要：
1、专有技术出资情况；
2、一致行动人问题；
3、关联关系和交易行为；
4、增资和股权转让未履行国家发改部门的核准手续；
5、股东的资格（中方自然人作为中外合资企业的股东问题）；
6、无形资产出资比例问题。
1、股权转让的背景及原因、是否存在委托持股等代持情形；
2、股权结构的合法性、合理性及稳定性；
3、增资的原因及价格公允性，新增股东的关联关系；
4、房屋租赁合法性及潜在的风险纠纷；
5、募集资金投资的必要性、合理性和市场前景；
6、关联交易的定价依据合理性及资金来源；
7、商标取得及注册进展情况；
8、发行人现有房产及承租房屋是否满足公司的经营需求；
9、重大资产重组问题；
10、独立董事资质问题；
11、高管的竞业禁止问题；
12、经营活动超出公司章程和营业执照许可经营范围的情况。
1、业务模式的创新性、可持续性、被复制的风险及市场竞争情况，业务的独立性；业务合作中的保密等义务以及该等义务是否对发行人收入、盈利构成重大影响；
2、国有股东出资的相关批复文件；
3、发行人将主要业务转给子公司实施的商业安排合理性及潜在风险（合同履行、税收、保密等）；
4、实物出资的履行情况及对发行人生产经营造成的影响；
5、债权抵免收购款、占用资金的情况；
6、与关联方之间大额的非经营性资金往来情况是否构成重大违法行为；
7、自有资产的权属证书办理情况；
8、使用同样商号是否对公司生产经营产生影响；
9、根据公司管理制度相应完善公司章程；
10、增资的资金来源真实性。
1、子公司重大资产并购所涉及的目标公司的情况（设立、历史沿革、股东结构、业务和资产情况等）、业务合同转移、关联关系及同业竞争问题，收购原因和过程，收购价格公允性，是否履行法定程序及对发行人财务状况和经营状况的影响，发行人实际控制人及董监高的勤勉义务；
2、商标商号的许可使用情况及所涉及的被许可方的具体情况、与发行人的关联关系；
3、与业务整合相关关联交易的定价依据、价格公允性、履行法定程序，以及对发行人资产总额、营业收入和利润总额的影响，是否符合发行人最近两年内主营业务没有发生重大变化的规定，是否对发行人资产完整性、业务和人员独立性及公司治理有效性的影响；
4、贴息补助的合法性；
5、实际控制人控制的公司从事影视及经纪业务的基本情况及与发行人在业务、资产及人员方面的关系和同业竞争处理；
6、实际控制人将其控制的相关企业进行注销的情况；
7、历次股权转让和增资的具体原因，关联关系等；
8、 TOM作为境外上市公司是否直接或间接持有发行人及控股公司股权的具体情况，是否存在出资入股、股权买卖、股权控制等方面的协议安排；
9、自然人股东受让及转让发行人股份的具体情况，与发行人及实际控制人、TOM的关系，以及有无出资入股、股权买卖、股权控制等方面的协议安排；
10、股东私下转让股权的具体情况，委托持股等问题的清理及潜在纠纷；
11、业务资质及部门批准；
12、电视剧资产重组的具体情况，是否属关联交易、定价依据、价格公允性、对发行人的影响及潜在风险；
13、租赁房产为集体土地使用权且未办理房屋所有权证的使用情况、租赁价格公允、租赁合法有效及对发行人业务经营的影响；
14、共同实际控制人的认定及稳定有效性；
15、关联公司代缴社保的情况；
16、在公司注册地之外从事实际经营管理活动但未及时办理分公司工商登记的的后果；
17、控股子公司的主要业务情况；
18、高管拥有外国永久居留权是否对其履行总经理职务存在障碍。

 

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