某银行股票工作报告指导书(pdf 46页)

某银行股票工作报告指导书目录：
一、律师工作报告制作方...3
二、出具本次股票发行、上市法律意见书工作过程...3
第二部分...正文
一、贵公司本次股票发行、上市的授权和批准...5
二、贵公司本次发行的主体资格...7
三、贵公司本次股票发行、上市的实质条件...9
四、贵公司的独立性...13
五、贵公司的发起人和股东...15
六、贵公司的股本及其演变...16
七、贵公司的业务...17
八、关联交易及同业竞争...18
九、贵公司的主要财产...24
十、贵公司的重大债权债务...27
十一、贵公司的重大资产变化及收购兼并...33
十二、贵公司章程的制定与修改...34
十三、贵公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...34
十四、贵公司董事、监事和高级管理人员及其变化...35
十五、贵公司的税务...36
十六、贵公司的环境保护和产品质量技术等标准...40
十七、贵公司募集资金的运用...40
十八、贵公司业务发展目标...42
十九、诉讼、仲裁或行政处罚...42
二十、贵公司招股意向书法律风险的评价...43
二十一、律师认为需要说明的其他问题...43
二十二、结论意见...44

 

某银行股票工作报告指导书内容提要：
      姜省路律师：为本所高级合作人，由其主持或参与的股票发行项目涉及的公司有：青岛国货集团股份有限公司新股发行、配股；青岛东方贸易大厦股份有限公司新股发行、配股；青岛碱业股份有限公司新股发行；青岛澳柯玛股份有限公司新股发行；贵州红星发展股份有限公司新股发行；山东淄博华光陶瓷股份有限公司配股、增发、吸收合并；河南黄河旋风股份有限公司配股；青岛双星鞋业股份有限公司配股、吸收合并；山东潍坊青鸟华光科技股份有限公司配股；山东兰陵陈香酒业股份有限公司配股、山东华阳科技股份有限公司新股发行等。
       本所律师接受贵公司委托，担任贵公司本次股票发行、上市特聘法律顾问，根据中国证监会的要求及现行法律、法规及规范性文件之规定，通过律师的职业判断，对贵公司进行了全面的法律审查，并形成相应的法律意见、本所律师接受委托后，制定了相应的工作计划，并依以下程序开展工作：本所律师向贵公司出具了《调查清单》，要求贵公司提供资产状况、历史沿革、重大合同、经营业务等方面的法律文件；
2、贵公司相关人员详细介绍和阐述企业的基本情况；
3、根据贵公司提供的相关材料进行整理，由本所律师进行初步的审查；
4、指导贵公司规范法人治理结构、减少关联交易、完善三会资料等；
5、参加中介机构协调会，听取其他中介机构的意见；
6、对全部资料进行实质性审查；
7、出具法律意见书和律师工作报告。
本所律师已将贵公司提供的上述文件资料全部复印，存档备查。包括但不限于：
1、设立批文、营业执照、章程、发起人协议、股东大会、董事会及监事会决议等；
2、重大经营合同及抵押、担保合同、项目批文、税务登记文件、关联交易协议、相关财务报表、主要资产权属证书、相关政府证明文件等；

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