证券从业人员后续教育培训(ppt 43页)

问题1：主承销商资格

证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件：
净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元；
近3年在股票的首次发行中，担任主承销商不低于3次或担任副主承销商不少于6次；
近3年连续赢利；
有10名以上具备条件的证券承销业务专业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员；
作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年应没有在承销期内售出股票不足公开发行总数20%的记录
中国证监会规定的其他条件。

股票发行过程中的不当行为

公告的信息与中国证监会所核准的内容有不同。
主承销商迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票。
以包销方式承销股票时，承销商为取得股票故意使股票在承销期结束时有剩余：故意囤积或截留；缩短承销期；减少销售网点；中国证监会认定的其他行为。
承销商以提供透支、回扣或中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人认购股票。
承销商进行虚假承销，是指证券经营机构在名义上是承销商，但实际上并没有从事承销股票的活动或承担承销股票应尽的责任。

 

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