某证券经纪公司员工合规手册(DOC 24页)

名词解释.......2
基本规定.......3
合规理念.......3
合规目标.......4
合规管理基本原则.......4
合规管理组织架构.......5
合规职责.......6
董事会.......6
监事会.......7
高级管理层.......7
各部门、各分支机构.......8
全体员工.......8
合规管理组织.......9
合规总监.......9
合规管理部门.......11
合规联系人.......12
合规制度.......14
公司合规管理制度.......14
员工职业规范.......14
员工职业道德.......14
证券从业人员行为准则（八要十不准）.......15
业务规范.......17
合规管理机制.......18
合规审查.......18
合规检查和合规监督.......19
合规咨询和合规培训.......20
合规报告.......21
外部沟通和协调.......21
合规管理有效性评估.......22
其他合规管理工作.......23
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