证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引(PDF 37页)

（一）R－2 日至R 日（R 日为权益登记日），办理权益
（一）T 日与深证LOF 相关的场内分拆、合并等业务数
（一）T 日与深证LOF 相关的深圳证券账户份额持有数
（一）T 日与深证LOF 相关的深圳证券账户资料；
（一）T 日（基金管理人相关公告中约定可以提交分拆、
（一）T 日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营
（一）T-N 日（N≥2，T 日为折算基准日），基金管理人
（一）交收日(S 日)前一日，对于适用多边净额结算的
（一）在刊登分红派息公告（预告）前两个工作日，基
（一）在正式申请办理场外转场内跨系统转托管之前，
（一）场外份额登记日前一日日终至场外份额登记日中
（一）基金管理人在与本公司约定的每一工作日规定时
（一）基金认购结束日（L 日）+3 日，本公司深圳分公
（一）投资者在正式申请办理转托管手续前，应确保已
（一）权益分派公告日前两个工作日，基金管理人将基
（一）根据结算参与人发生的透支金额计收透支利息及
（一）申购份额的计算
（一）认购日（T 日），投资者通过场内证券经营机构认
（一）认购日（T 日，包含基金认购结束日当日）,投资
（三）R 日，本公司TA 系统进行基金权益登记处理。基
（三）S 日，结算业务参与人根据资金交收数据，通过
（三）T 日与深证LOF 相关的场外冻结、解冻及非交易
（三）T 日日终,基金业务系统将当日通过合法性检查的
（三）T 日日终至T+1 日中午，本公司TA 系统将场外认
（三）T 日日终，场外基金销售机构将当日全部场外转
（三）T 日日终，本公司TA 系统依据基金管理人传送的
（三）T 日日终，深交所将当日所有场内转场外跨系统
（三）T+2 日前，基金管理人领取折算结果文件。
（三）T+2 日，对于T＋1 日划付资金不足的结算参与人，
（三）场外份额登记日次日，投资者可在场外基金销售
（三）基金份额折算基准日至折算处理日；
（三）如分红派息方案发生变更，基金管理人须于R 日
（三）投资者可在基金管理人及其场外销售机构网点营
（三）限制转托管；
（二）L＋3 日，根据基金管理人的相关申请，本公司深
（二）R 日下午，本公司TA 系统进行分红金额预估处理，
（二）T 日9:30-15:00,投资者可通过取得业务资格的
（二）T 日与深证LOF 相关的场内认购、申购、赎回、
（二）T 日与深证LOF 相关的深圳开放式基金账户份额
（二）T 日与深证LOF 相关的深圳开放式基金账户资料。
（二）T 日日终，场外基金销售机构将当日所有场外认
（二）T 日日终，深交所将当日全部场内申购、赎回申
（二）T+1 日11：30 前，基金管理人填写并提交《基金
（二）T＋1 日，本公司深圳分公司将全部认购资金划入
（二）场外份额登记日，本公司TA 系统完成场外深证
（二）处于质押、冻结状态的深证LOF 份额；
（二）对于适用多边净额结算的结算业务参与人，S-1
（二）本公司TA 系统于次日8:00 前将前一交易日基金
（二）本公司深圳分公司将审核通过的分红派息公告
（二）视结算参与人违约情况，扣划相关证券；
（二）赎回金额的计算
（二）转托管申请日（T 日）,投资者通过拟转出的场内
（二）转托管申请日（T 日）,投资者通过拟转出的场外
（五）T+1 日，投资者可在销售机构处查询分拆、合并
（五）T＋2 日，投资者可以在场外基金销售机构（转入
（五）T＋2 日，投资者可以通过场内证券经营机构（转
（五）T＋2 日，本公司于9:00 之前将场外认购非担保
（五）基金管理人或其基金托管人应按通知中的要求在
（五）报告中国证监会。
（五）红利发放日，本公司TA 系统进行现金红利资金
（五）自T+2 日起，投资者申购份额可用。
（以下简称“深证LOF”）是指可在深圳证券交易所(以下简
（六）R＋3 日，本公司深圳分公司将现金红利划入结算
（六）T+2 日，投资者可在场外基金销售机构处查询场
（六）T+N 日（N 为基金管理人事先约定的赎回资金交
（六）对于不满足现金派发条件的现金红利，本公司做
（四）R+1 日，本公司深圳分公司根据R 日投资者持有
（四）T 日与深证LOF 相关的场外认购、申购、赎回、
（四）T 日日终,基金业务系统根据本公司深圳分公司反
（四）T＋1 日中午后，本公司TA 系统将场外认购交易
（四）T＋1 日，本公司TA 系统将场内转场外跨系统转
（四）T＋1 日，本公司TA 系统将场外转场内跨系统转
（四）T＋1 日，本公司根据基金管理人传送的申购、赎
（四）场外份额登记日次日，本公司于9:00 之前将场
（四）暂停违约结算参与人的申购资格；
（四）深交所及我公司规定的其他情形。
（四）红利再投资日，本公司TA 系统根据基金权益登
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