中国制度运行效果及变革方向(DOC 79页)

1 导论.....1
1.1选题背景和意义.....1
1.2研究思路.....7
1.2.1分析思路.....7
1.2.2研究方法与可行性分析.....7
1.3论文结构及框架.....9
2保荐制度概述.....11
2.1保荐制度概要.....11
2.2保荐制度的起源.....12
2.2.1国外保荐制度的起源.....12
2.2.2中国保荐制度的产生.....13
2.3其他国家和地区保荐制度主要类型.....14
2.3.1英国AIM市场“终身”保荐制度.....14
2.3.2美国纳斯达克市场“什锦”保荐制度.....16
2.3.3马来西亚MESDAQ市场“接力”保荐制度.....19
2.3.4香港“分权”保荐制度.....21
2.3.4.1 香港保荐制度的修订.....21
2.3.4.2 香港保荐制度的主要内容.....22
3中国保荐制度的运行效果.....26
3.1中国保荐制度的内容.....26
3.1.1建立了保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度.....26
3.1.2明确了保荐期限.....27
3.1.3确立了保荐责任.....28
3.1.4引进了持续信用监管和相应惩罚措施.....28
3.2中国保荐制度的积极方面.....28
3.2.1保荐制度实施前后上市公司ST企业比例分析.....28
3.2.2保荐制度实施前后上市公司信息披露程度分析.....31
3.3保荐制度运行中的不足.....36
3.3.1保荐代表人准入考核不全面.....36
3.3.2保荐人和保荐代表人权责形式化.....37
3.3.3保荐人和保荐代表人独立性不明确.....39
3.3.4保荐制度问责机制不完整.....41
4 ST琼花案例分析.....43
4.1 ST琼花简介.....43
4.2琼花事件始末.....47
4.2.1被揭露隐瞒委托理财（2004年）.....47
4.2.2关联担保违规事件（2009年）.....49
4.2.3倍受瞩目的原因.....50
4.3由琼花事件联想中国保荐制度的完善.....51
4.3.1资本市场大环境有待改进.....51
4.3.2保荐机构及保荐代表人任职要求需提高.....52
4.3.3处罚力度有待加强.....53
4.3.4保荐人权责需完善.....54
5中国保荐制度改革探讨.....56
5.1中国保荐制度立法角度改进.....56
5.1.1综合评定保荐人及保荐代表人资格.....56
5.1.2明确保荐人及保荐代表人权责.....58
5.1.3调整保荐人结构.....60
5.1.4完善保荐人问责机制.....61
5.2中国保荐制度实际运行方式改进.....64
5.2.1确保保荐人及保荐代表人独立性.....64
5.2.2完善资本市场监督环境.....66
5.2.3保障保荐人权责实施.....67
5.3注册制的推行.....69
参考文献.....7

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