投资银行业务结构与风险管理的关系研究(PDF 63页）

1绪论
1．1研究背景及意义
1．2国内外研究现状
1．2．1国外研究现状
1．2．2国内研究现状
1．3研究的方法及创新点
1．3．1研究的方法
1．3．2论文的创新之处
2、不同学者的观点
2、业务制度不健全的风险
2、使用了最新的数据进行分析。文章运用了中国投资银行业最新的财务数据
2、健全的风险管理组织结构
2、对国外投资银行的情况的相关介绍
2、市场风险
2、没有建立完善的风险管理体系
2、证券经纪业务要提升能力、转变观念。
2、资产规模较小。投资银行业是一个资金密集型行业，投资银行自身的资产
2、逐步构建与完善风险管理架构
2、集团化趋势。面对日益加剧的竞争，投资银行不但要通过扩展其国际业务
2、需求不足
2投资银行的相关概念
2．1投资银行的定义
2．2近代投资银行的发展历史
2．3投资银行的发展趋势
2．4投资银行风险及其风险特征
3 4 1业务结构差异的内部原因
3、先进的数量化的风险管理手段
3、国际化趋势。投资银行发展的国际化趋势不仅表现为其业务的国际化，而
3、对投资银行风险管理不同方法的研究
3、操作风险
3、文章基于研究的结果，从业务结构的角度对中国投资银行的发展提出了相
3、本文观点
3、资产管理业务要利用强有力的人力资源配置，打造和突出品牌效应。
3、违法违规风险
3、风险管理度量手段落后
3、风险管理架构应与公司经营管理模式相适应
3投资银行的业务结构
3．1投资银行业务
3．2 2代表性投资银行的业务结构状况
3．2中国投资银行的业务结构
3．2．1中国投资银行的行业业务结构状况
3．2．1部分)，这50家投资银行包含了大、中、小各种资产规模的投资银行，基本
3．3美国业务结构现状及对比
3．4中美投资银行业务结构差异的原因分析
3．4．2业务结构差异的外部原因
4、不断完善业务部门的风险管理组织，进行事前体制安排
4、专业化趋势。从某种意义上讲，专业化分工和协作是社会化大生产的必然
4、努力寻求无风险套利良机，对证券自营风险严格控制风险，将其比例维持
4、发行人或其他中介机构风险
4、岗位设置缺乏相互制约
4投资银行的业务风险及组成
4．1业务风险介绍
4．1．1投资银行证券经纪业务风险
4．1．2投资银行证券承销及企业并购业务风险
4．1．3投资银行证券自营业务风险
4．2投资银行的风险管理状况
4．2．1中国投资银行风险管理状况
4．2．2美国投资银行风险管理状况
5 4 3高盛集团的实证结果
5、创新业务风险
5、技术故障风险
5、综合运用定性和定量手段进行风险计量和控制
5实证分析
5．1投资银行业务风险理论基础
5．2指标的选取
5．3数据的选取
5．4实证结果与分析
5．4．1对中国投资银行业的实证结果
5．4．2对中国代表性投资银行的实证结果
6、完善风险的识别和监控系统
6、证券经纪人不规范造成的风险
6政策建议、研究局限与展望
6．1对中国投资银行的政策建议
6．1．1从业务结构方面谈改善投资银行风险管理的建议
6．1．2建立投资银行风险管理理念和风险管理架构
6．1．3适度开展新兴业务
6．1．4充实投资银行的资本实力，使其适度集中
6．1．5加强法规建设和金融监管，防止经营失败
6．2本文研究的局限及进一步研究的展望
7、客户不当行为风险
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