中国中煤能源集团有限公司全面风险管理制度(PDF 16页）

（一） 批准风险管理策略及对重大风险、重大活动、重要
（一） 组织开展年度风险评估及应对工作，负责对评估结
（一）关键风险指标的变化情况；
（一）协调推进本企业内部的风险管理活动；
（一）审议风险管理主管部门提交的年度风险评估结果、风
（一）战略导向原则：以集团公司发展战略为导向，从战略
（一）批准风险管理主管部门提交的年度风险管理工作计划
（一）贯彻执行《全面风险管理制度》和《全面风险管理手
（一）风险历史数据和管理经验的积累和共享；
（七） 拟定风险管理绩效考核方案；
（七） 督导风险文化的培育与宣贯工作；
（七）审核风险管理绩效考核方案及年度绩效考核评定结
（七）审议集团公司风险管理制度和重大风险管理办法，提
（七）按照本企业风险管理制度的要求，履行风险管理工作
（七）监控风险事件的变化状态、填报关键指标数据（具体
（三） 审阅重大风险应对方案执行情况及集团公司风险敞
（三） 对年度风险管理工作情况进行自评估，组织推动全
（三）完成日常风险信息报送（具体报送要求见附录“初始
（三）实际需求原则：反映集团公司目前的风险状况，满足
（三）审核并向审计与风险控制委员会提交《风险管理年度
（三）审议重大风险应对方案执行情况，审批集团公司重大
（三）对重大风险和重要业务流程的动态监控，超过承受度
（三）按照集团公司统一要求，汇总整理并上报本企业风险
（三）既定风险应对方案的执行情况及执行效果。
（九） 负责拟定或修订风险管理相关制度并监督落实，指
（九）审核风险管理的其他重要事项。
（九）审议企业风险文化培育与宣贯工作计划；
（二） 批准《风险管理年度报告》，包括年度风险管理工作
（二） 根据风险分析结果，提出风险管理策略调整建议，
（二）审核全面风险管理组织机构设置及其职责方案；
（二）审议《风险管理年度报告》并提交董事会审批，根据
（二）对当前风险的实时辨识和定量分析，动态反映风险情
（二）新出现的风险或原有风险的重大变化；
（二）树立全面风险管理理念，积极参与风险管理文化建设；
（二）重要性原则：风险管理工作的重点是评估并管理对集
（二）针对本企业管理职责内的重大风险，组织拟订应对方
（五） 为集团公司各职能部门管理重大风险提供专业支持，
（五） 批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结
（五）审核风险管理相关制度和重大风险管理办法并提交审
（五）审议风险管理绩效考核方案及年度绩效考核评定结
（五）确定年度重大风险应对策略及具体应对措施，完成剩
（五）负责权限范围内的风险管理信息系统维护工作，包括
（八） 提出风险管理组织机构设置及其职责分工的建议；
（八） 落实出资人要求的有关全面风险管理的其它重大事
（八）审核风险应急预案；
（八）审议风险管理信息系统建设方案，组织建设风险管理
（八）配合集团公司监察审计部完成其他风险管理工作。
（六） 批准风险管理制度、管理手册及管理办法等；
（六） 汇总分析所属企业报送的《风险管理快报》，整理重
（六）严格根据风险应对计划，实施应对措施，并持续监控
（六）审核重大风险关键监控指标和分解指标，以及预期实
（六）审议风险管理组织机构设置及其职责方案，提交董事
（六）监控风险事件的变化状态，适时制定和启动应急预案，
（十一） 负责审计与风险控制委员会会议及董事会会议有
（十二） 完成集团公司领导交办的其他风险管理相关工作。
（十） 制定企业风险文化培育与宣贯工作方案和计划，组
（十）推动落实董事会决定的其他风险管理事项。
（即风险承担、风险规避、风险转移、风险控制），以及风险管
（四） 批准风险管理组织机构设置及其职责方案；
（四） 编制《风险管理年度报告》，并提交风险管理分管领
（四）各种风险管理信息和指标数据的自动汇总与集成报
（四）完成年度重大风险关键监控指标和分解指标的确定，
（四）审核重大风险应对方案的制定、执行和调整情况，以
（四）审议投资风险评估意见，提交董事会作为决策参考；
（四）编制本企业《年度风险评估报告》、《年度重大风险应
（四）防范控制原则：把风险管理向业务工作的前端推进，
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