证券交易所个股期权经纪商运行与风险管理要点(PPT 30页)

一、交易所运行管理和风险管理简介
二、经纪商组织架构&管理要求
三、经纪商运行管理要求
四、经纪商风险管理要求
一、交易所运行和风险管理简介
1、 组织架构
2、营业部管理
3、必要制度和流程
1、账户管理要求——适当性评估
1、账户管理要求——开户要求
1、账户管理要求——投资者分级
2、交易管理要求
3、资金管理要求
4、结算要求
5、行权要求
6、交易信息提醒要求
7、信息报送要求
1、保证金管理要求
1、保证金管理要求
2、限仓要求
3、限购要求
4、大户报告要求
5、强行平仓要求
6、其他风险指标要求
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