投资银行资本运营讲义(PPT 246页)

投资银行/资本运营-3
第十一章投资银行业务之三：证券交易
证券经纪业务的参与主体
证券经纪商的作用：
 证券交易所电脑运行系统（图11-1）
3、信息系统
第二节经纪业务流程（p406-413）
专题研究：融资融券交易
三、融资融券业务简介（上）
（一）基本概念
（二）融资融券交易与普通交易的区别：
（三）融资融券业务主要特点
（四）投资者办理该业务的条件
（五）客户可以融资融券的额度
四、融资融券的知识简介（下）
（一）融资融券的费用、利息
保证金可用余额
（二）融资融券业务申请
（三）警戒线与平仓线
警戒线、平仓线监控
（四）信用账户与担保物
（五）信用交易操作指令
五、融资融券业务办理流程
（一）开户
营业部人员操作
（二）客户征信
（三）担保物提交
（四）融资交易
（五）融券交易
（六）其他事项
六、融资融券的业务风险
（一）客户密码使用风险
（二）客户操作失误风险
（三）信用账户强制平仓风险
（四）融资融券额度调整风险
（五）信用交易投资品种的风险
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