运营风险管理发展与模范做法简介(pdf 18页)

运营风险管理涉及哪些人员？
• 核心操作团队
- 交易处理支援(后台)部 – 交易处理、结算 、损益计算、持仓估值等
- 财务部 – 财政汇报、法定金融报告、向监管单位提交的报告
- 信息技术部 – 市场数据、风险系统、订单途径、帐目及记录、电信
• 财政管理团队
- 司库部 – 融资、现金管理、流动资金管理
- 税务部
- 信贷部 – 信用评级、设定信用风险限额、限额使用监察
• 其它后援支持部门
- 法律事务部 – 实施及确保遵守法规要求
- 内部审计部 – 审查内部控制的适足和有效性
- 人力资源部 – 招聘、培训、表现评审
- 总务部 – 办公大楼、办公室服务、物料供应
- 保安部 – 公司财产和信息系统的安全保障
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