银行从业人员职业操守与合规经营风险防范(ppt 69页)

目录
行规行纪概述
职业操守概述
合规经营
业务操作风险案例分析

 

 

从交通红绿灯谈起
令行禁止
授课目录
行规行纪概述
何谓“规”
何谓“纪”
银行业行规行纪的特点
银行业行规行纪分类
银行业规章制度的特点
银行业规矩的“三性”
违规违纪利害
遵守行规行纪的“四十八字诀”
执行行规行纪的基本要求
银行职业操守
《银行业从业人员职业操守》
员工行为及职业操守
银行业从业基本准则
银行业从业人员与所在机构
银行业从业人员与客户
银行业从业人员与同事
银行业从业人员与同业人员
银行业从业人员与监管者
《银行业从业人员职业操守》附则
合规经营
合规及合规风险
合规理念、合规文化及合规要求
业务操作风险案例分析
监守自盗
人员处理结果
法国兴业银行案例
案例分析
英国巴林银行案例
日本大和银行案例
防止重大差错，维护银行信誉
案例分析：
案例分析九：（1）用境外伪卡在POS机套现诈骗案
案例分析：（2）用虚假资料申办信用卡套现诈骗案
规范业务标准，提高服务水平
抵制错误指令，实施自我保护
三铁不忘,警钟常鸣
说文解字
錢

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