中国银河证券股份公司证券经纪人管理办法(pdf 30页)

目 录
第一章 总则  3
第二章 证券经纪人组织管理  4
第三章 证券经纪人信息管理  4
第一节 任职条件  4
第二节 招募和解约  5
第三节 执业注册和证书管理  6
第四节 档案和信息管理  7
第四章 证券经纪人的执业行为规范  8
第五章 证券经纪人培训  10
第六章 证券经纪人的考核、定级和报酬管理  11
第七章 证券经纪人的风险监控  11
第八章 责任追究  12
第九章 附则  13
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