中国银河证券股份公司证券经纪人管理办法(pdf 30页)
中国银河证券股份公司证券经纪人管理办法(pdf 30页)内容简介
目 录
第一章 总则 3
第二章 证券经纪人组织管理 4
第三章 证券经纪人信息管理 4
第一节 任职条件 4
第二节 招募和解约 5
第三节 执业注册和证书管理 6
第四节 档案和信息管理 7
第四章 证券经纪人的执业行为规范 8
第五章 证券经纪人培训 10
第六章 证券经纪人的考核、定级和报酬管理 11
第七章 证券经纪人的风险监控 11
第八章 责任追究 12
第九章 附则 13
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第一章 总则 3
第二章 证券经纪人组织管理 4
第三章 证券经纪人信息管理 4
第一节 任职条件 4
第二节 招募和解约 5
第三节 执业注册和证书管理 6
第四节 档案和信息管理 7
第四章 证券经纪人的执业行为规范 8
第五章 证券经纪人培训 10
第六章 证券经纪人的考核、定级和报酬管理 11
第七章 证券经纪人的风险监控 11
第八章 责任追究 12
第九章 附则 13
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