律师在中小企业融资上市中的作用课件(PPT 54页)

目录
一、中小企业特点及融资上市所面临的挑战
二、中小企业融资上市法律业务概述及律师的工作
1、私募融资
2、境外上市
3、境内上市
三、为中小企业提供融资上市法律服务的几点体会

 

一、中小企业的特点及融资上市面临的挑战
二、业务概述及律师工作
方式选择－－增资与股权转让的比较
私募融资业务流程
私募融资交易文件中的特别条款
私募融资交易文件中的特别条款
私募融资律师工作
（二）境内企业境外上市法律业务
境外IPO程序
境外IPO法律审核重点
外资“染绿”的股权架构
 境外IPO上市 －－ 律师工作
（三）境内中小板、创业板IPO业务
中国各板块关系示意图
中小板与创业板发行条件的比较
创业板市场的主要特点特点一 ：降低准入门槛、宽严适度
特点二 ：要求主业突出
特点三：取消对无形资产占比的限制，突出对自主创新的支持
特点五：对发行人公司治理要求更高
特点六：简化报审环节
特点七：发行审核机构设置注重适应创业板企业数量多、创新型强的特点
特点八：强化保荐人的尽职调查和审慎推荐
特点九：建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度
特点十：充分揭示风险，注重投资者教育
《关于进一步做好创业板推荐工作的指引 》
企业发行上市的五个阶段
企业中国上市发行流程图
证监会审核流程
四、企业改制上市中的主要法律问题及审核要求
问题一：上市主体选择及重组
境内IPO上市案例分享
问题二：独立性
 问题三：规范运作
问题四：股权激励问题
问题五：财务和税务问题
问题六：土地使用权等无形资产
问题七：环保问题
问题八：信息披露
三、为企业提供融资上市法律服务体会
谢谢！欢迎提问！共同探讨！

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