您现在的位置: 精品资料网 >> 企业管理 >> 企业上市 >> 资料信息

股票市场基础知识及发行上市程序课件 (PPT 87页)

所属分类:
企业上市
文件大小:
319 KB
下载地址:
相关资料:
股票市场,基础知识,发行上市,上市程序
股票市场基础知识及发行上市程序课件 (PPT 87页)内容简介
国信证券有限责任公司 辅导讲课资料之一
股票市场基础知识 及发行上市程序
第一部分  企业股票发行途径及分析
一、直接上市途径
人民币普通股票(统称A股)
境内上市外资股(统称B股)
境外上市外资股(包括主板和创业板市场)
红筹股
国内创业板
二、间接上市途径
买壳上市
买壳上市的定义
买壳上市的优点
买壳上市的步骤
被上市公司收购
三、直接上市或间接上市的比较选择
两种上市方式比较的几个方面
运作时间
发行成本
可能风险
影响冲击
资本运作
制度限制
第二部分  股票发行管理制度与比较
一、A股发行的管理制度沿革
1993—1995年 实行的是额度指标管理
1996—1997年实行家数指标管理,即“总量控制、限报家数”
1999年以后,实行核准制
二、审批制与核准制的区别
第三部分  股票发行与上市的基本程序
引言
一、企业改制重组前的准备
做出改制重组,发行股票 上市决策
提出改制申请并批复
选聘中介机构
主承销商的职能与任务
会计师事务所与审计事务所的职能与任务
律师事务所的职能与任务
资产评估机构的职能与任务
制定项目计划并报批
  制定并实施企业改制重组的整体方案
企业重组基本模式
单个或数个企业资产重组模式
企业集团的资产重组模式
改组后的股份制企业坚持的 五条基本原则
企业上市资产重组的 动因、目的和内容
重组的动因
重组的目的
重组的内容
资产重组注意事项(一)
资产重组注意事项(二)
企业重组的组织安排
企业重组时资产剥离
企业资产的分类
资产剥离的理由和原则
企业重组时国有股权的处理
国有企业改建为股份制企业的股权界定
新建设立股份公司的股权界定
土地资产重组的方法
企业重组时企业包袱和社会负担的处理
二、设立股份有限公司(发起方式)阶段
申请报批
认股缴款
创立
注册登记
三、辅导期间的工作
辅导期间的工作
辅导工作的总体目标
辅导期限
辅导内容(一)
辅导内容(二)
辅导内容(三)
四、股票发行核准阶段
受理申请文件
初审
发行审核委员会审核
核准发行
复议
五、组织股票发行
六、股票上市
第四部分  上市公司的长期规划和市场定位
一、长期规划的目标
使公司基本符合上市条件
获得投资者认可
将发行上市纳入公司的整体资本运营计划和战略规划
二、长期规划的重要问题

..............................