香港交易所公司主板上市及挂牌交易方案之财务(PDF 41页)

目 录
特别提示 2
目录  10
第一节释 义 11
第二节绪 言 13
第三节声明与承诺 15
一、财务顾问声明  15
二、财务顾问承诺  16
第四节上市公司基本情况  17
一、公司基本情况  17
二、公司设立及股权重大变化情况  17
三、主营业务情况和主要财务数据  21
四、主要股东情况  24
第五节本次方案概况 26
一、本次方案的基本情况  26
二、本次方案的实施背景  28
三、本次方案的股东权益保护机制  29
四、不活跃账户的处理  32
五、信息披露计划  32
六、本次方案的决策过程  33
七、本次方案前后公司股本结构的变化  33
八、本次方案涉及的境内有关当事人情况  34
第六节财务顾问意见 36
一、本次方案符合国务院《关于股份有限公司境外上市外资股的规定》（国务院令【第189号】）相关规定  36
二、公司可以向中国证监会提出境外挂牌交易申请  36
三、公司可以向香港联交所申请以介绍方式上市  36
四、公司可依据相关技术指引完善B股转换为H股后原B股股东的交易操作细则  39
五、对本次方案的结论性意见  39
第七节财务顾问在最近6个月内买卖公司股份的情况说明  40
一、财务顾问与上市公司的关联关系  40
二、财务顾问在最近 6个月内买卖公司股份的情况说明  40
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