董事会秘书、证券事务代表的法律义务及法律责任(PDF 44页)

一、董事会秘书、证券事务代表的法律义务
◆中捷股份案例
◆伊利股份案例
2、勤勉义务
3、出席股东大会接受质询的义务
4、依法履行信息披露的义务
5、不得泄露内幕信息、从事内幕交易、操纵市场等
行为的义务
◆杭萧钢构内幕交易、泄露内幕信息案例
◆格力地产内幕交易、泄露内幕信息案例
6、不得违规买卖本公司股票的义务
◆北陆药业案例---采取“回溯加后推法”来计算
“六个月”
◆名流置业案例---认购公开增发股份属于短线交易中
的“买入”
◆金发科技案例—采用了“无过错责任原则”和
“客观认定标准”
（2）禁止任职期间违规买卖股票
（3）禁止敏感期买卖股票
• （4）禁止买卖股票不及时申报和公告
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