操作风险现场检查具体操作方案(doc 32页)

操作风险现场检查具体操作方案目录：
第一部分　进点会谈
第二部分　具体检查方法
第三部分　检查资料收集整理

 

操作风险现场检查具体操作方案内容提要：
一、由检查组组长向被查行简要介绍检查目的、内容及安排
二、由被查行就检查内容向检查组汇报相关业务情况。主要是对自查报告中存在的重要风险隐患进行说明，并作相应分析和提出整改意见。
三、检查组收集相关制度与文件，主要包括涉及操作风险检查的各项制度（这些我们在进点前已经收集，并作为本操作方案的重要依据）；相关监管部门的监管意见及风险提示等文件（要求被查地区监管部门提供，并在进点前移交检查组）；被查机构内部检查、审计文件。

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