案件风险防控综合题(doc 24页)
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- 风险管理
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案件风险防控综合题内容提要:
1.案件专项治理的总体原则是(D)。
A.防堵新案、查处陈案 B.标本兼治、统筹推进
C.挽回损失、追究责任 D.标本兼治、重在治本
2.从(B)年开始,中国银监会在全国银行业金融机构开展了声势浩大的案件专项治理活动。
A.2004 B.2005 C.2006 D.2007
3.下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”。(B)
A.降低案件发生率 B.提高案件预报率
C.严惩重处违法违规人员 D.提高案件损失资金挽回率
4.下列不属于我国农村中小金融机构2009-2011年案件防控治理工作目标的是(D)。
A.案件风险管理意识普遍增强 B.制度流程基本完善
C.内控管理明显进步 D.现代金融企业制度全面建成
5.我国农村中小金融机构案件防控治理2009-2011年工作重点分别是(A)。
A.规范、强化、提升 B.强化、提升、规范
C.规范、提升、强化 D.强化、规范、提升
6.要按照“(A)”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则,强化规制建设。
A.内控优先、制度先行 B.内控优先
C.制度先行 D.以人为本、科学发展
7.法人农村中小金融机构案件防控的第一责任人是(A)。
A.理(董)事长 B.主任(行长) C.监事长 D.分管负责人
8.银行业金融机构从业人员应当执行(D),诚待客户,语言文明,举止大方,提供优质服务。
A.岗位责任制 B.服务承诺制 C.岗位轮换制 D.首问负责制
9.银行业金融机构从业人员应当树立(C)理念,与时俱进,追求新知,提升素质,完善技能。
A.科学发展 B.文明服务 C.终身学习 D.合规经营
10.下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是(C)。
A.加强规章制度建设 B.加强对基层行的合规性监督
C.加强职业道德建设 D.坚持相关的行务管理公开制度
11.案件治理的六个重点环节是:授权卡(柜员卡)、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、(D)。
A.流程建设 B.制度建设 C.日常教育 D.轮岗休假
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