香港主板及创业板上市规则与流程分析(ppt 33页)

香港主板及创业板上市规则与流程分析目录：
一、香港主板及创业板上市规则简介
二、与中国企业香港上市相关的中国法律规定
三、香港创业板上市步骤

 

香港主板及创业板上市规则与流程分析内容提要：
境内企业申请到香港创业板上市的条件：
经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范运作的股份有限公司；
公司及其主要发起人符合国家有关法规和政策，在最近二年内没有重大违法违规行为；
符合香港创业板上市规则规定的条件；
上市保荐人认为公司具备发行上市可行性并依照规定承担保荐责任；
国家科技部认证的高新技术企业优先批准。
……

符合我国有关境外上市的法律、法规和规则。
筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定。
净资产不少于4亿元人民币，过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。
具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平。
上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定。
证监会规定的其他条件。
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上市前的辅导工作：
根据有关法律、法规和规则，以及上市公司的必备知识，针对公司的具体情况和实际需求，确定辅导的具体内容，制定辅导计划及实施方案，以确信公司具备进入证券市场的基本条件。
为公司的董事、监事、高级管理人员进行全面的法规知识学习或培训，聘请机构内部或外部的专业人员进行必要的授课，确保贵公司高管人员理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。
协助公司按照有关规定建立符合现代企业制度要求的公司治理结构。

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