固定收益证券业务优化流程方案分析(doc 11页)

固定收益证券业务优化流程方案分析目录：
第一部分、强化分工，明确部门内部岗位职责
第二部分：严格控制风险
第三部分：固定收益证券工作程序
第四部分：部门内业务相关协作

 

固定收益证券业务优化流程方案分析内容提要：
企业债券的销售、兑付工作；
（1）销售前：签约仪式的准备、刊登公告、广告宣传、营业部销售准备工作落实、安排债券的提取（实物券或托管凭单）；
（2）销售中：每日统计营业部销售进展情况、债券销售款项的到帐查询与对帐、及时调整营业部债券销售额度、直销客户的联络；
（3）销售后：与营业部进行清算，将债券承销款项划入发行体指定帐户，作销售总结；
（4）落实付息、兑付资金情况；下发付息、兑付方案；
（5）负责付息、兑付资金的清算、对帐；
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企业融资部岗位职责
1、制定企业融资部的工作计划和发展规划；
2、负责企业债券项目的开发、策划、承销及客户维护；
3、负责可转债券项目的开发、策划、承销及客户维护；
4、做好企业债券主管部门各级计委、可转债券主管部门证监会的沟通；
5、组织对市政债券、ABS、MBS等创新品种的研究，在具备条件时，积极推动创新品种的实施；
6、负责对发债企业的连续跟踪，提前安排兑付计划，落实兑付资金；
7、在各荐业务开展中，为公司相关部门争取其他业务合作机会。
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固定收益证券营销、理财业务
1、根据公司委托理财业务项目管理实施三级审核制的规定，固定收益证券理财业务操作必须规范化、程序化。固定收益证券总部营销部为理财业务开发的主要职能部门，营销业务人员根据公司要求与客户就理财业务进行沟通，确定收益分配的初步方案，详细填写业务审批表，报部门总经理审核。
2、业务人员严格遵循权限管理规定实施业务运作。
充分发挥集体智慧的决策能力，营销部具体营销方案、理财方案和投标方案等由固定收益证券总部总经理和分管副总经理及营销部负责人会同业务小组集体制定，并根据市场变化和项目实施进展情况不断进行风险评估，制定风险防范措施或调整相关方案。

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