证券经营管理理论培训(doc 31页)

证券经营管理理论培训目录：
一、课程基本信息…………………………………………………………1
二、课程性质、目的和任务………………………………………………1
三、学时分配表……………………………………………………………1
四、课内实践教学要求……………………………………………2
五、课程教学内容……………………………………………2
六、考核方式与标准………………………………………………………6
七、推荐教材………………………………………………………………8

 

证券经营管理理论培训内容提要：
《证券经营管理》是证券投资与管理专业的核心必修专业课，内容包括证券发行与承销和证券交易两个部分。证券投资与管理专业的培养目标是着力培养系统掌握党和国家有关经济、金融市场方针政策、法规和制度，以及股票投资、债券投资、基金运作、企业重组与并购、风险投资和期货市场的基础知识和基本技能的学生，通过学习《证券经营管理》这门课程，要求学生熟悉掌握与经济、金融、证券相关的法律知识、行业法规、监管规章，熟练掌握有关证券发行的基本知识和证券承销的基本业务技能，掌握证券交易的程序、交易规则、经纪业务的流程与特点。使学生未来能够在证券公司、投资银行、各企业实体、政府证券管理机构等专业领域各单位从事证券发行、证券交易、证券投资分析、财务管理、企业重组与并购、业务推广与营销等工作。
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投资银行业务的内部控制：
1.投资银行业务内部控制的总体要求
2.承销业务的风险控制
（1）财务风险控制
（2）对利益冲突的控制
3.股票承销业务中的不当行为
（1）争取项目时的不当行为
（2）发行过程中的不当行为
（3）对不当行为的处罚
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股份有限公司的股东和股东大会：
（1）股东的权利和义务
（2）控股股东和实际控制人的定义及行为规范
（3）股东大会的职权
（4）股东大会的运作和议事规则
（5）股东大会决议

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